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  近日,国务院总理李克强签署第666号国务院令,公布《国务院关于修改部分行政法规的决定》(下称《决定》),《决定》自公布之日起施行。

  《决定》指出,为了依法推进简政放权、放管结合、优化服务改革,国务院对取消和调整行政审批项目、价格改革和实施普遍性降费措施涉及的行政法规进行了清理,决定对66部行政法规的部分条款予以修改。其中,《期货交易管理条例》(下称《条例》)多项条款做了修改。

  《条例》的第十三条,删去了“期货交易所上市、修改或者终止合约,变更住所或者营业场所,以及合并、分立或者解散,应当经国务院期货监督管理机构批准”的规定。

  第十九条中删去了“期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构,应当经国务院期货监督管理机构批准”的规定。

  第二十条“期货公司办理变更法定代表人、变更住所或者营业场所、设立或者终止境内分支机构、变更境内分支机构的经营范围、国务院期货监督管理机构规定的其他事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准”的规定删除。

  另外,第十五条第一款中的“经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册”修改为“在公司登记机关登记注册,并经国务院期货监督管理机构批准”。第十六条第一款“申请设立期货公司应具备的条件(二)”中的“任职资格”修改为“任职条件”。第五十四条修改为:“国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员,实行资格管理制度。”第五十六条删去第二款第二项中的“停止批准分支机构”的规定。第六十七条删去第一款第三项中的“第二十条”和第二款中的“任职资格”。第六十八条删去第二款中的“任职资格”。

  此外,《粮食流通管理条例》中的第九条第一款修改为:“依照《中华人民共和国公司登记管理条例》等规定办理登记的经营者,取得粮食收购资格后,方可从事粮食收购活动。”

  第四十一条修改为:“未经粮食行政管理部门许可擅自从事粮食收购活动的,由粮食行政管理部门没收非法收购的粮食;情节严重的,并处非法收购粮食价值1倍以上5倍以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。”

  近期,中国证监会对陶某、傅某二人操纵“胶合板1502”期货合约案件作出没收违法所得、罚款、市场禁入等行政处罚。这一案件是如何发现的?处于一线监管的交易所如何防范和查处打击此类违规违法交易行为?大商所监察部负责人近日在接受记者采访时为记者介绍了相关工作内情。

  这位负责人告诉记者,多年来,大商所坚持这一原则,通过强化市场监控、异常交易监管、自律处分、上报证监会调查、制度建设等几方面工作,加强市场监测监察工作。“胶合板1502”案件的发现、上报、调查等即是交易所加强市场监察、查处打击违规违法行为的结果。

  这位负责人介绍,大商所市场监察工作的一大利器是建设有一套高性能的监控系统,能够动态严密监控市场风险和违规行为。交易所目前使用的是自主开发的监察监控系统,该系统涉及风险监测、实时监控、违规预警等几个方面。大商所监察人员通过该系统密切监控市场,对于发现的违规违法苗头和线索,及时分析、及时上报。交易所还根据市场变化、监管要求及违规新形式不断改进系统设置,更好地满足市场监察监控工作需要。

  2013年以来,大商所监察部门通过该系统从交易、持仓、盈亏、市场异动等方面共排查违规线余万条,筛查异常交易线”案件线月,由监控人员在多项指标筛查时发现的。

  2013年以来,大商所查处了自成交、频繁报撤等异常交易近800次,查处违规行为400余起,对近300名客户采取了限制出金、限制开仓等措施,帮助客户挽回经济损失共计1000余万元,有效防控了风险。同时,大商所发现并上报中国证监会调查的案件10起,“胶合板1502”涉嫌市场操纵案件就是其中的一起。

  该负责人进一步介绍说,客户合规交易是市场稳健运行的基础,强化合规交易也是防范市场违规和风险的主要手段。近年来大商所从严对客户实际控制关系、程序化交易进行监管,强化会员合规经营和投资者合规交易。在交易所的要求下,截至2015年底,共有2000余组5000余个客户向大商所申报了实际控制关系账户,有10多万个客户向大商所申报了程序化交易。特别是在2015年,大商所结合私募基金、大型产业客户参与度高、发展快的特征,从严监管私募基金、大型产业企业等客户实际控制关系,督促了私募基金、大型产业客户30余组共计400余个客户实控账户的申报工作。

  这位负责人表示,2016年大商所将进一步强化市场监管,重点做深、做细监督套保客户持仓豁免、强化实际控制关系账户管理、查处打击操纵等违规违法行为等工作。